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创业板新规十问十答!

时间:2020-05-07 15:20:58  来源:   作者:  访问次数: 36 【关闭】

一:现在开通创业板交易权限有什么条件?

一是申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。

二是参与证券交易24个月以上。

二:参与创业板个人投资者的资产如何认定?

中国结算开立的证券账户内的下列资产可计入投资者资产:

□ 股票(包括A股、B股、优先股、通过港股通买入的港股和全国中小企业股份转让系统挂牌股票);

□ 存托凭证;

□ 公募基金份额;

□ 债券;

□ 资产支持证券;

□ 资产管理计划份额;

□ 股票期权合约(权利仓合约按照结算价计增资产,义务仓合约按照结算价计减资产);

□ 回购类资产(包括债券质押式回购逆回购、质押式报价回购);

□ 深交所认定的其他证券资产。

投资者在证券公司开立的账户的下列资产可计入投资者资产:

公募基金份额、私募基金份额、银行理财产品、贵金属资产、场外衍生品资产等。

三:24个月证券交易经验如何认定?

个人投资者参与A股、B股、存托凭证和全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的,均可计入其参与证券交易的时间。

相关交易经历自投资者本人一码通下任一证券账户在深圳证券交易所、上海证券交易所及全国中小企业股份转让系统发生首次交易起算。首次交易日期可通过证券公司向中国结算查询。

四:证券账户有过多年可转债、基金交易经验,为什么交易经历是零?

个人投资者参与可转债、基金交易的,不纳入24个月证券交易经验计算。

五:开通创业板权限必须去线下营业部吗?

有两种形式。一是通过线下营业部临柜开通,今天起绝大多数券商已经可以按照新规为投资者开通权限。由于疫情的影响,线下开通需要提前办理预约。

二是线上在线开通,目前国泰君安已经上线相关功能,其他券商也正抓紧在做技术准备。

六:能不能突击开户?

不能。创业板投资者适当性新规已经于428日正式实施,现在开通创业板权限即要满足新规要求。

七:此前已经开通创业板权限的投资者是否需要重新开通?

不需要,但在投资创业板注册制新规后上市的股票前,需要重新签署风险揭示书,到时券商会有提示。

八:曾经开通过创业板权限,但已销户或已关闭创业板权限的投资者,重新申请参与创业板交易,是否需要符合新修订的门槛?

需要符合。已销户或已关闭创业板权限的投资者,不属于已开通创业板权限的投资者范围。

九:为什么券商暂停了线上创业板转签?

根据相关规定,创业板转签实行新老划断。

也就是说,此前开通了创业板权限的投资者,可以转签。为充分落实创业板适当性管理相关要求,目前不少券商已经暂时关闭了线上创业板转签的功能,需要去线下的营业部办理转签。

4月28日及以后开通创业板权限的投资者,无法转签。再到另一证券公司新开户,需要重新申请开通创业板交易权限,证券公司应相关要求实施适当性管理。

十:发现不符合适当性要求的投资者参与创业板交易,会被如何处理?

根据监管要求,券商应当及时采取纠正处理措施:对发生买入申报但未成交,或者申购未成功的,及时关闭其权限;对买入已成交或申购成功的,及时限制其买入和申购权限,并督促其卖出所持创业板股票或存托凭证。

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